國知發(fā)運字〔2021〕7號
各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團知識產(chǎn)權(quán)局、科協(xié)，四川省知識產(chǎn)權(quán)服務促進中心，廣東省知識產(chǎn)權(quán)保護中心，中國科學院院屬各單位，中國科協(xié)所屬各全國學會、協(xié)會、研究會：
科研組織是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是建設(shè)世界科技強國的中堅力量，承擔著突破原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究、攻克關(guān)鍵核心技術(shù)、破解創(chuàng)新發(fā)展難題的重任。為認真貫徹落實習近平總書記在中央政治局第二十五次集體學習時的重要講話精神，深入落實黨中央、國務院決策部署，貫徹實施國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略，全面加強知識產(chǎn)權(quán)保護和運用，支撐國家戰(zhàn)略科技力量建設(shè)，更好地服務科技工作者，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)激勵科技創(chuàng)新、保障成果權(quán)益、支撐治理體系的制度性作用，推動科研組織高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)提出如下意見。
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，堅持以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，堅持新發(fā)展理念，加快推進知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)，著力打通知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理、服務全鏈條，提升科研組織知識產(chǎn)權(quán)綜合能力，提高創(chuàng)新資源的市場化配置效率，促進創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、政策鏈深度融合，加快推進創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，打造未來發(fā)展新優(yōu)勢，支持國家戰(zhàn)略科技力量率先建成世界一流科研組織，帶動行業(yè)和地方科研組織高質(zhì)量發(fā)展，促進建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系，激發(fā)全社會創(chuàng)新活力，推動構(gòu)建新發(fā)展格局。
在科研組織創(chuàng)新體系建設(shè)工作推進和實踐探索中，要把握好以下重要原則：一是聚焦保護創(chuàng)新，堅持“四個面向”，圍繞關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，積極部署和統(tǒng)籌謀劃知識產(chǎn)權(quán)保護工作，支撐保障產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全穩(wěn)定。二是深化改革發(fā)展，加快科研組織體制機制改革，根據(jù)科研組織不同類型精準施策，進一步擴大科研組織和科研人員自主權(quán)，建立健全知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配激勵機制，強化知識產(chǎn)權(quán)制度運用和權(quán)利經(jīng)營，促進創(chuàng)新要素自主有序流動、高效配置。三是優(yōu)化戰(zhàn)略布局，牢牢把握知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展的要求，堅持布局優(yōu)先、質(zhì)量取勝，圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)培育高價值專利組合，形成與科研組織創(chuàng)新能力、技術(shù)市場前景相匹配的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局。四是強化高效運用，以市場需求為導向，搭建科研組織知識產(chǎn)權(quán)運營體系，加強科研組織與各類創(chuàng)新主體和市場主體的深度合作，打造知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用新模式新機制，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)運用效益最大化。
二、堅持知識產(chǎn)權(quán)保護導向，強化創(chuàng)新全過程知識產(chǎn)權(quán)管理
（一）加強知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和制度建設(shè)。建立知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制，制定與國家重大戰(zhàn)略需求和重點科研任務相適應的知識產(chǎn)權(quán)中長期目標。改革完善知識產(chǎn)權(quán)考核機制，加快建立以知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化績效為重要指標的科技創(chuàng)新考評體系，推動重大科技成果知識產(chǎn)權(quán)市場轉(zhuǎn)化。積極實施創(chuàng)新過程知識產(chǎn)權(quán)管理國際標準，推動知識產(chǎn)權(quán)管理深度嵌入創(chuàng)新活動全過程。支持新型研發(fā)機構(gòu)、國家重點實驗室、國家實驗室制度創(chuàng)新，鼓勵在評價體系、職稱評定、內(nèi)控制度、科研模式等方面，開展有利于促進知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用的探索。
（二）深入開展科研項目專利導航。加強關(guān)鍵領(lǐng)域自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和儲備，探索建立以產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)、專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的專利導航機制，圍繞國家重大專項部署實施若干專利導航項目，培育一批關(guān)鍵核心技術(shù)的高價值專利組合。以《專利導航指南》（GB/T 39551-2020）為指導，在選題立項、研發(fā)活動、人才遴選和評價等環(huán)節(jié)積極開展專利導航。通過專利信息深度挖掘和有效運用，明晰產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局、技術(shù)創(chuàng)新方向和研發(fā)路徑，提高研發(fā)創(chuàng)新起點，做好專利精準布局，有效保護技術(shù)創(chuàng)新。
（三）建立專利申請前評估制度。制定職務科技成果專利申請前評估工作機制和流程，根據(jù)技術(shù)研發(fā)情況和技術(shù)競爭環(huán)境，明確產(chǎn)權(quán)歸屬、費用分擔和收益分配方式，切實提升專利質(zhì)量。對于經(jīng)評估認為適宜申請專利且技術(shù)創(chuàng)新水平較高、市場前景較好的職務科技成果，及時對接知識產(chǎn)權(quán)管理和運營機構(gòu)，重點做好專利布局規(guī)劃和轉(zhuǎn)化運用等工作。對于經(jīng)評估認為適宜作為技術(shù)秘密進行保護的職務科技成果，做好相應的保護工作。專利申請評估后，科研組織決定不申請專利的職務科技成果，可與發(fā)明人訂立書面合同，依照法定程序轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)，允許發(fā)明人自行申請專利。對于因放棄申請專利而給科研組織帶來損失的，相關(guān)責任人已履行勤勉盡責義務、未牟取非法利益的，可依法依規(guī)免除其放棄申請專利的決策責任。
三、加大知識產(chǎn)權(quán)運用力度，促進創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化
（四）探索知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配改革。鼓勵科研組織積極參與國家和地方賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點工作。向科研人員賦予職務科技成果所有權(quán)的，要按照權(quán)利義務對等原則，明確各自承擔的知識產(chǎn)權(quán)費用和獲得的收益分配比例，不得利用財政資金支付科研人員承擔的知識產(chǎn)權(quán)費用。改進知識產(chǎn)權(quán)歸屬制度，建立有效的知識產(chǎn)權(quán)收益激勵機制，鼓勵科研組織采取股權(quán)、期權(quán)、分紅等激勵方式，使發(fā)明人或者設(shè)計人合理分享創(chuàng)新收益，同時對為轉(zhuǎn)化運用做出重要貢獻的科研、管理與運營人員等，給予合理的獎勵和報酬。
（五）推動開展知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用。推動科研組織根據(jù)科研成果產(chǎn)業(yè)化前景和技術(shù)成熟度情況，制定不同的轉(zhuǎn)化運用策略，探索符合自身特點的知識產(chǎn)權(quán)運營模式。鼓勵科研組織圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)加強專利與技術(shù)標準融合，掌握一批標準必要專利，組建“專利池”，支撐產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。鼓勵科研組織實施開放許可，在專利權(quán)人自愿的前提下，聲明愿意許可任何單位或者個人實施其專利，明確許可使用支付標準和方式。對于被授予專利權(quán)滿3年且無正當理由未實施的專利，鼓勵科研組織在國家知識產(chǎn)權(quán)運營相關(guān)平臺分享發(fā)布或者委托相關(guān)機構(gòu)開展運營。鼓勵科研組織委托第三方服務機構(gòu)開展專利挖掘和布局、專利導航、知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理、價值評估、風險防控等專業(yè)化服務。在對知識產(chǎn)權(quán)服務機構(gòu)的選擇、考核、淘汰等管理中強化服務質(zhì)量導向，完善服務機構(gòu)評價體系。
（六）加強知識產(chǎn)權(quán)海外布局。鼓勵科研組織立足戰(zhàn)略發(fā)展需求，結(jié)合目標市場國家或地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境，制定海外知識產(chǎn)權(quán)布局策略，合理利用巴黎公約、專利合作條約（PCT）、馬德里協(xié)定、專利審查高速路（PPH）等途徑，優(yōu)先在符合技術(shù)發(fā)展趨勢、具有領(lǐng)先水平和市場應用前景的領(lǐng)域申請國外專利，做好海外商標保護，提升國際競爭能力。
四、提升知識產(chǎn)權(quán)風險防控能力，保障產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全
（七）建立科研人員職務科技成果披露制度。從源頭上加強對科技創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)管理與服務，逐步建立完善職務科技成果披露制度，規(guī)范披露人員范圍、內(nèi)容形式、審核流程等事項?？蒲腥藛T應主動、及時向所屬科研組織披露職務科技成果。涉密職務科技成果的披露要嚴格遵守保密有關(guān)規(guī)定?？蒲薪M織要規(guī)范對科研人員利用職務科技成果創(chuàng)辦企業(yè)等行為的管理，指導科研人員做好職務科技成果披露工作。
（八）加強知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)使用。加強對知識產(chǎn)權(quán)許可轉(zhuǎn)讓、作價入股的管理、審查和備案，規(guī)范合同中的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款。涉及向境外許可轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)的，要按照《知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法（試行）》（國辦發(fā)〔2018〕19號）執(zhí)行，加強事關(guān)國家安全的關(guān)鍵核心技術(shù)的自主研發(fā)和保護。委托研發(fā)或合作開發(fā)活動中，加強對產(chǎn)學研合作協(xié)議知識產(chǎn)權(quán)條款的審查，明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬和處置方式，提高合同專業(yè)化水平和法律風險防控能力。
（九）健全知識產(chǎn)權(quán)風險管理制度。開展技術(shù)秘密登記與認定工作，強化對涉密人員、載體、場所等全方位管理，加強人才交流和技術(shù)合作中的技術(shù)秘密保護。加強入職、離職、離崗、兼職人員的知識產(chǎn)權(quán)管理，推行全員簽署知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議，明確約定保密內(nèi)容。加強論文發(fā)表、成果發(fā)布、學術(shù)交流、國際合作等事項的知識產(chǎn)權(quán)風險防控與管理，建立科研組織知識產(chǎn)權(quán)糾紛處理機制，提升科研人員知識產(chǎn)權(quán)風險防范意識。
五、優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)管理和運營機制，支撐科研組織高質(zhì)量發(fā)展
（十）加強知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)。以《科研組織知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》(GB/T 33250-2016)為指導，優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)管理體系。建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理制度，加強科研項目選題立項、組織實施、結(jié)題驗收、成果轉(zhuǎn)化等全過程的知識產(chǎn)權(quán)管理。強化知識產(chǎn)權(quán)管理機制建設(shè)，確定一名主管領(lǐng)導負責知識產(chǎn)權(quán)工作，指定專門機構(gòu)承擔本單位的知識產(chǎn)權(quán)管理職能。有條件的科研組織可建立獨立的知識產(chǎn)權(quán)管理和運營機構(gòu)。鼓勵科技中介服務機構(gòu)、金融機構(gòu)等專業(yè)化服務機構(gòu)參與科研組織的知識產(chǎn)權(quán)運營。
（十一）加大知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)力度。建立結(jié)構(gòu)合理、層次分明、有效銜接的人才培養(yǎng)體系，培養(yǎng)一批專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)軍和骨干人才。合理設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)管理和運營崗位，提高知識產(chǎn)權(quán)專職人員數(shù)量和比例。在重大科研項目中配備知識產(chǎn)權(quán)專員，健全知識產(chǎn)權(quán)專員晉升、流動機制。引進具有國際視野的高水平知識產(chǎn)權(quán)人才，加強研發(fā)、管理等人員的培訓，提升知識產(chǎn)權(quán)意識和能力。引進技術(shù)經(jīng)理人、知識產(chǎn)權(quán)師和律師等開展知識產(chǎn)權(quán)運營工作。有條件的科研組織要積極開展知識產(chǎn)權(quán)學歷教育，設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)學位，開展碩博士學歷教育，培養(yǎng)復合型知識產(chǎn)權(quán)人才。
（十二）探索設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理和運營基金。發(fā)揮財政資金的杠桿作用，帶動社會資本投入，鼓勵利用科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益，籌資設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理和運營基金，用于開展專利挖掘、專利布局、專利導航、高價值專利培育、風險防范、訴訟維權(quán)、人才隊伍建設(shè)等，提高知識產(chǎn)權(quán)運營水平，推動科技成果概念驗證、工程化和產(chǎn)品化，加強產(chǎn)業(yè)間合作共享，保障產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全。
（十三）強化組織領(lǐng)導。國家知識產(chǎn)權(quán)局、中國科學院、中國工程院和中國科協(xié)建立定期溝通機制，及時研究科研組織知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用和高質(zhì)量發(fā)展中的重大問題。各科研組織要深刻認識加強知識產(chǎn)權(quán)保護和運用的重要性，大膽探索，主動作為，真正承擔起促進知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的主體責任，將知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展納入重要議事日程。
（十四）加強政策引導。支持科研組織合理利用優(yōu)先審查、集中審查和延遲審查等專利審查資源培育高價值專利組合。支持科研組織承擔專利導航研究推廣任務。鼓勵有條件的科研組織參與知識產(chǎn)權(quán)運營服務體系建設(shè)重點城市建設(shè)，推動設(shè)立產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營中心。鼓勵科研組織申請備案國家知識產(chǎn)權(quán)信息公共服務網(wǎng)點，積極開展知識產(chǎn)權(quán)信息服務。探索知識產(chǎn)權(quán)專員與知識產(chǎn)權(quán)師序列掛鉤，將具有5年以上知識產(chǎn)權(quán)專員工作經(jīng)歷，作為優(yōu)先推薦參加高級知識產(chǎn)權(quán)師評審的條件。
（十五）完善考核監(jiān)測。科研組織的專利轉(zhuǎn)讓、許可活動應按照有關(guān)規(guī)定到國家知識產(chǎn)權(quán)局進行權(quán)屬變更或合同備案，辦理相關(guān)手續(xù)時要提交能夠反映專利轉(zhuǎn)化實施情況的合同。國家知識產(chǎn)權(quán)局、中國科學院、中國工程院根據(jù)登記備案的相關(guān)數(shù)據(jù)，定期公布科研組織專利轉(zhuǎn)化實施情況，對專利運用情況進行監(jiān)測。研究編制科研組織知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展狀況報告。強化專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化績效導向，在部門考核、職稱晉升、崗位聘任、人才評價等環(huán)節(jié)中，進一步突出專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化運用績效等指標，堅決杜絕簡單將專利申請量、授權(quán)量作為考核指標。
（十六）拓寬轉(zhuǎn)化渠道。充分利用國家知識產(chǎn)權(quán)運營服務體系建設(shè)重點城市和運營公共服務平臺，與中國科協(xié)“科創(chuàng)中國”平臺以及國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)等開展知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用合作。依托全國科學院聯(lián)盟，支持科研組織積極探索“核心＋網(wǎng)絡(luò)”的知識產(chǎn)權(quán)運營模式，推動知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用，支撐經(jīng)濟社會發(fā)展。
國家知識產(chǎn)權(quán)局 中國科學院
